摘要：招标采购中小微权力的运行存在诸多风险，不仅影响采购的公平公正，还可能滋生腐败、损害公共利益。文章深入剖析招标采购全链条中的小微权力风险点，结合国有企业招标采购实践，提出针对性防控措施，旨在筑牢招标采购防线，保障招标采购活动健康有序开展。

关键词：招标采购；小微权力；风险防控；全链条

一、前言

招标采购作为公平竞争的市场交易方式，在提高资源配置效率、促进市场竞争、保障项目质量等方面发挥着重要作用。但是在实际操作中，因涉及多环节、多利益相关方，且部分环节权力相对集中，基层单位或部门在招标采购中掌握的小微权力若缺乏有效监督与制约，极易引发权力寻租、违规操作等风险。近年来，小微权力滥用导致的腐败案件频发，引发社会广泛关注。

招标采购全流程环节繁多且紧密关联，小微权力贯穿各环节，任一环节用权不规范，都可能影响整个招标采购活动的公正性与有效性。因此，加强招标采购全链条小微权力风险防控研究，对规范权力运行、维护市场秩序、遏制腐败具有重要现实意义。

二、小微权力的内涵与特征

（一）定义与范畴界定

在招标采购领域，小微权力通常指基层岗位或具体事务操作层面，在采购流程中对关键事项能产生实质性影响的权力。这类权力通常由招标采购单位的采购需求代表和采购经理、负责采购组织的采购代理人员以及参与评标的评审专家掌握。

国有企业招标采购有法定、统一固化的流程，涵盖招标准备、招标、投标、开标、评标、定标、合同签订和执行等主要环节，小微权力滥用引发的廉洁风险贯穿招标采购全流程，包括内外勾结、暗箱操作、失职渎职、监守自盗等常见类型。见图1、图2。

（二）运行特点

1.权力微小但影响大

小微权力拥有者多处于基层岗位，权力范围看似有限，但是实际却能对招标采购结果产生重大影响。例如，评标专家打分的细微偏差，可能改变投标人排名，影响中标结果及项目效益。

2.权力集中且隐蔽性强

招标采购部分关键环节的小微权力集中在少数人手中。例如，招标文件编制仅少数负责人参与，其对招标条件、评标标准等关键内容拥有决定权。同时，小微权力行使隐蔽性较强，资格审查和评标过程的具体操作外人难以知晓，极易滋生暗箱操作。

3.利益关系复杂且关联度高

招标采购活动涉及巨大的经济利益，小微权力拥有者往往成为各方利益主体拉拢的对象。一旦经不住诱惑，就会形成利益输送链条，严重破坏招标采购市场的公平竞争秩序，给项目质量带来潜在风险。

三、国有企业全链条小微权力风险防控的实践策略

以国有企业招标采购为例，小微权力风险防控的整体思路和实践路径为：以关键人和关键事为核心，事前强化采购需求代表、采购项目经理、采购代理人员、采购评审专家、供应商人员5类关键角色的思想教育；事中聚焦采购需求、采购方案、采购评审、合同执行4个关键环节实施监督；事后开展全量自查及专项检查，形成“事前教育、事中监督、事后检查”的全链条监督模式。同时，加强监督力量配置与信息化系统支撑，持续提升企业采购风险防控能力。见图3。

（一）完善制度建设，夯实权力运行基础 

1.建立健全标准化制度体系 

制定统一、详细的采购制度规范，涵盖从项目立项到验收的全流程操作指引，明确各环节工作标准、时间节点、责任主体及审批权限，减少模糊地带，压缩权力寻租空间。紧跟法律法规调整与市场变化，定期更新完善制度，征求多方意见，确保制度贴合实际。

2.强化内控制度建设 

构建内部制衡机制，分离采购关键岗位，如需求制定、文件编制、评审组织及合同签订等工作交由不同部门或团队负责。建立严格的内部审核流程，关键决策与操作须经多层级审核，如采购方案须经项目组初审、合规团队审查、部门领导审批通过后方可实施。完善内部监督机制，充分发挥审计、纪检等部门作用，定期开展全面审计与专项检查。

（二）夯实基础保障，构建监督“硬支撑” 

1.强化合规监督力量配置

组建专业化合规监督团队，确保合规人员与采购经理配比合理，100% 覆盖采购团队。定期组织监督案例分享及工作流程穿越，提升小微权力风险识别与处置能力。建立监督积分体系，从发现问题数量、督促整改成效等多维度量化考核，激发监督队伍主动性。

2.完善信息化系统支撑

推动采购全流程“系统嵌入”，对采购方案、采购文件等关键材料进行结构化处理，实现全流程数据可视可追溯。依托智慧合规平台，自动识别倾向性、合同倒签、违反时限要求等问题，提升事前预警与事后稽核效率。上线评审过程 AI风险识别系统，实时监测评审专家私自打电话、携带电子设备等违规行为。

3.健全“两查”机制

一是常态化全量自查。全量自查是采购风险常态化排查的关键手段，旨在全面梳理流程、预警风险。每季度开展嵌入式风险点流程穿越，构建针对性自查对照检查点体系。每半年组织采购全流程检查，通过文件审查、数据比对等手段，评估各环节情况。引入随机抽查，对自查未发现而抽查暴露的问题，追究失职责任。

二是聚焦薄弱环节开展专项检查。专项检查主要针对采购重点与薄弱环节精准治理风险。每年依据日常监督、投诉举报及行业案例确定重点，组织专家、法务、业务人员组成团队深入检查，提出整改建议并跟踪落实。不定期开展采购领域风险点及小微权力穿越活动，模拟风险场景，观察风险应对表现并记录问题，复盘分析原因、制定改进措施并纳入培训，增强人员风险防范意识与业务能力。

（三）聚焦关键环节，实现监督“精准化” 

1.需求制定环节：防范倾向性

风险点：需求文件中对供应商资质要求、技术指标、评分标准存在倾向性。

一是引入专家审核。组建由技术骨干、采购经理、财务、法务等构成的需求评审委员会，审查需求文件是否存在倾向性条款、技术指标是否合理。

二是加强外部监督。通过电子招投标平台向社会公示招标采购需求并设置一定的公示期，广泛收集各方意见建议，及时完善需求文件。

三是闭环异议处置。设立异议处理小组，负责及时处理潜在投标人在招标公告期间提出的异议，对属实异议及时纠偏，形成“提出—核实—整改”的闭环。

2.方案制定环节：约束自由裁量权

风险点：采购方式选择、资格条件设置等“量身定制”。

一是标准化约束。建立标准化评审规则库，明确各类招标项目的资质条件、打分权重等通用评审规则，特殊评审规则需详细阐述理由，并经专家论证与审批程序，从源头减少方案定制化空间。

二是多层审核把关。采购经理利用大数据比对过往类似项目数据，辅助方案制定，提升指标设置的合理性。建立多部门联合评审机制，由需求、采购、财务、法务等部门共同参与，从不同维度评估方案的合理性。

三是强化质量评价。构建采购项目质量评价体系，将采购寻源质量、方案合规性、需求满意度等纳入考核，定期复盘项目异议情况，推动采购方案优化。

3.招标信息发布环节：确保发布准确性

风险点：人为缩短发布时间、修改发布信息内容。

一是固化发布标准。按照法律法规及行业规定，明确招标信息必须发布的指定媒体清单、最低发布时长、信息内容构成要素，禁止以任何理由缩短发布周期或删减关键信息。

二是实施“双人复核”机制。由招标经办人、审核人分别对信息内容的准确性、完整性进行交叉核对，重点校验项目参数、资质要求、时间节点等关键信息，避免因人为疏漏或故意修改导致信息失真。

三是动态监测与抽查。监督部门定期对已发布的招标信息进行抽查，对发现的违规发布行为及时通报并追责。

4.评标专家选择环节：减少人为操作空间

风险点：操纵抽取程序，缩小专业范围。

一是规范专家库使用。严格限定评标专家必须从行业主管部门或企业建立的统一专家库中抽取，禁止使用非官方库，从源头避免专家选择范围被人为缩小。

二是自动化随机抽取。依托电子系统，实现专家抽取全程电子化、随机化，屏蔽专家姓名、单位等敏感信息，抽取结果即时锁定，未经法定程序不得更换。

三是抽取过程全程监督。专家抽取过程在纪检或第三方监督下进行，同步录音录像，记录抽取操作的步骤，并存档备查。

四是专家回避与承诺制。评标专家确定后，系统自动触发回避机制，专家参与评标前签署《廉洁评标承诺书》，违者将纳入黑名单并追究责任。

5.资格审查环节：保障审查公平性

风险点：投标文件审查存在标准差异。

一是标准化审查依据。制定统一的资格审查标准及评分细则，并在招标文件中公开，避免“弹性标准”。

二是“交叉复核”模式。资格审查由至少两名审查人员独立审查，分别出具审查意见，意见不一致时提交审查小组集体复核确认，杜绝“人情审查”。

6.评审阶段：规范现场管理与角色行为

风险点：评审组织有倾向性、引导性；采购需求代表违规制定评委分工、修改评审标准、发表倾向性意见；评标专家未按要求独立完成评审；评审现场未封闭评标。

一是严格落实封闭评标。采用技术手段实现物理隔离与信息屏蔽，为评标专家配备专用评审设备，评标专家仅可访问指定采购系统，防止评审中与外界进行不当通讯。

二是强化角色间监督评价。建立角色间监督机制，由采购经理及采购代理记录评标专家履职情况，采购经理对采购代理实施考核与末位淘汰，开通评标专家对采购代理及采购经理的监督渠道，形成“多方互评”制约格局。

三是及时纠偏评审结果。合规团队通过现场监督、抽查录音录像、核查纸质材料等方式实施事中全量稽核，及时纠正评审中的倾向性引导、标准修改等问题。

7.定标环节：确保定标合规

风险点：不按定标规则执行，擅自更换中标人。

一是限制定标自由裁量权。建立“定标理由备案制”，招标人须提交定标报告，详细说明选择依据，报告经内部审计部门审核后存档，确保定标过程可追溯。

二是禁止私下谈判。明确规定定标阶段禁止招标人与中标候选人就投标价格、合同条款等实质性内容进行私下协商，确需调整的话，必须在公开场合进行，且调整内容不得违反核心条款，调整结果需同步备案。

三是强化事后监督抽查。监督部门定期核查定标程序是否符合规定、中标人是否为推荐顺序中的候选人、定标理由是否合规，对违规定标行为严肃追责，并将结果纳入招标人信用评价体系。

8.合同签订环节：保证合同一致性

风险点：擅自变更合同条款。

一是合同条款“刚性绑定”。通过电子招投标平台自动生成合同文本，核心条款与招投标文件保持一致，如需调整非核心条款，需与招投标双方协商一致。

二是“双人双审”合同文本。合同签订前，业务部门重点核对技术参数、履约要求等是否与招投标文件一致，法务部门重点审查条款的合规性、完整性及权责对等性，避免“阴阳合同”或条款漏洞。

三是系统留痕与比对校验。电子合同系统自动关联对应的招投标数据，一键比对合同条款与招投标文件的一致性，若发现实质性偏离，系统自动预警并锁定合同签订功能，只有经合规部门审批通过后，方可解除锁定。

四是履约跟踪与合同交底。合同签订后，及时向项目实施部门、监督部门进行“合同交底”，明确合同核心条款及履约监督要点。实施部门定期比对履约情况，及时反馈并启动追责程序。

9.合同执行环节：保障履约公平性

风险点：包庇纵容意向供应商，打压刁难非意向供应商。

一是强化履约评估。成立由采购、合同使用、质量、法务等部门组成的合同履约监督小组，制定涵盖质量、交货、售后、廉洁合规等维度的履约评估指标体系，定期评估履约情况，及时公开评估结果并接受监督。

二是建立负面清单。将违规转包分包、不按合同履约等纳入负面行为清单，依法依规采取扣除履约保证金、限制投标等惩戒，涉嫌违法的及时移交司法机关。

三是畅通沟通渠道。开通供应商意见反馈渠道，如采购协同门户“随手评”，监督小微权力滥用。

（四）强化思想教育，筑牢廉洁“防火墙” 

1.分层分类开展廉洁培训 

针对需求部门、采购部门、评审专家、招标代理和供应商等不同主体，制定个性化的廉洁培训方案。培训形式可采用线上线下相结合的方式，线上通过网络课程、在线考试等形式，线下通过集中授课、案例分析、廉政基地参观等方式开展，增强培训的直观性与感染力，筑牢思想防线。

2.营造廉洁文化氛围 

在企业内部通过张贴廉洁标语、设置廉洁宣传栏、发放廉洁手册等，将廉洁文化融入日常。定期开展合规知识竞赛等活动，表彰廉洁典型，发挥榜样的示范引领作用。加强员工“八小时外”廉洁教育，关注其社交圈、生活圈，引导其自觉遵守廉洁自律规定，防止因不良社交引发廉洁风险。

四、结论与展望

招标采购全链条小微权力风险防控是一项复杂系统工程，涉及制度建设、监督机制、人员素养和技术应用等多个维度。通过深入剖析各阶段的风险点，笔者认为，应从完善制度体系、强化监督机制、提升人员素养、运用技术手段等方面采取有效防控措施。

随着市场环境变化与技术发展，新风险可能不断涌现。因此，招标采购领域需持续关注采购活动中出现的新情况、新问题，不断完善风险防控体系、创新防控方法，确保采购防线牢固，为经济社会高质量发展提供坚实保障。 

（一）完善制度建设，夯实权力运行基础 

1.建立健全标准化制度体系 

制定统一、详细的采购制度规范，涵盖从项目立项到验收的全流程操作指引，明确各环节工作标准、时间节点、责任主体及审批权限，减少模糊地带，压缩权力寻租空间。紧跟法律法规调整与市场变化，定期更新完善制度，征求多方意见，确保制度贴合实际。

2.强化内控制度建设 

构建内部制衡机制，分离采购关键岗位，如需求制定、文件编制、评审组织及合同签订等工作交由不同部门或团队负责。建立严格的内部审核流程，关键决策与操作须经多层级审核，如采购方案须经项目组初审、合规团队审查、部门领导审批通过后方可实施。完善内部监督机制，充分发挥审计、纪检等部门作用，定期开展全面审计与专项检查。

（二）夯实基础保障，构建监督“硬支撑” 

1.强化合规监督力量配置

组建专业化合规监督团队，确保合规人员与采购经理配比合理，100% 覆盖采购团队。定期组织监督案例分享及工作流程穿越，提升小微权力风险识别与处置能力。建立监督积分体系，从发现问题数量、督促整改成效等多维度量化考核，激发监督队伍主动性。

2.完善信息化系统支撑

推动采购全流程“系统嵌入”，对采购方案、采购文件等关键材料进行结构化处理，实现全流程数据可视可追溯。依托智慧合规平台，自动识别倾向性、合同倒签、违反时限要求等问题，提升事前预警与事后稽核效率。上线评审过程 AI风险识别系统，实时监测评审专家私自打电话、携带电子设备等违规行为。

3.健全“两查”机制

一是常态化全量自查。全量自查是采购风险常态化排查的关键手段，旨在全面梳理流程、预警风险。每季度开展嵌入式风险点流程穿越，构建针对性自查对照检查点体系。每半年组织采购全流程检查，通过文件审查、数据比对等手段，评估各环节情况。引入随机抽查，对自查未发现而抽查暴露的问题，追究失职责任。

二是聚焦薄弱环节开展专项检查。专项检查主要针对采购重点与薄弱环节精准治理风险。每年依据日常监督、投诉举报及行业案例确定重点，组织专家、法务、业务人员组成团队深入检查，提出整改建议并跟踪落实。不定期开展采购领域风险点及小微权力穿越活动，模拟风险场景，观察风险应对表现并记录问题，复盘分析原因、制定改进措施并纳入培训，增强人员风险防范意识与业务能力。

（三）聚焦关键环节，实现监督“精准化” 

1.需求制定环节：防范倾向性

风险点：需求文件中对供应商资质要求、技术指标、评分标准存在倾向性。

一是引入专家审核。组建由技术骨干、采购经理、财务、法务等构成的需求评审委员会，审查需求文件是否存在倾向性条款、技术指标是否合理。

二是加强外部监督。通过电子招投标平台向社会公示招标采购需求并设置一定的公示期，广泛收集各方意见建议，及时完善需求文件。

三是闭环异议处置。设立异议处理小组，负责及时处理潜在投标人在招标公告期间提出的异议，对属实异议及时纠偏，形成“提出—核实—整改”的闭环。

2.方案制定环节：约束自由裁量权

风险点：采购方式选择、资格条件设置等“量身定制”。

一是标准化约束。建立标准化评审规则库，明确各类招标项目的资质条件、打分权重等通用评审规则，特殊评审规则需详细阐述理由，并经专家论证与审批程序，从源头减少方案定制化空间。

二是多层审核把关。采购经理利用大数据比对过往类似项目数据，辅助方案制定，提升指标设置的合理性。建立多部门联合评审机制，由需求、采购、财务、法务等部门共同参与，从不同维度评估方案的合理性。

三是强化质量评价。构建采购项目质量评价体系，将采购寻源质量、方案合规性、需求满意度等纳入考核，定期复盘项目异议情况，推动采购方案优化。

3.招标信息发布环节：确保发布准确性

风险点：人为缩短发布时间、修改发布信息内容。

一是固化发布标准。按照法律法规及行业规定，明确招标信息必须发布的指定媒体清单、最低发布时长、信息内容构成要素，禁止以任何理由缩短发布周期或删减关键信息。

二是实施“双人复核”机制。由招标经办人、审核人分别对信息内容的准确性、完整性进行交叉核对，重点校验项目参数、资质要求、时间节点等关键信息，避免因人为疏漏或故意修改导致信息失真。

三是动态监测与抽查。监督部门定期对已发布的招标信息进行抽查，对发现的违规发布行为及时通报并追责。

4.评标专家选择环节：减少人为操作空间

风险点：操纵抽取程序，缩小专业范围。

一是规范专家库使用。严格限定评标专家必须从行业主管部门或企业建立的统一专家库中抽取，禁止使用非官方库，从源头避免专家选择范围被人为缩小。

二是自动化随机抽取。依托电子系统，实现专家抽取全程电子化、随机化，屏蔽专家姓名、单位等敏感信息，抽取结果即时锁定，未经法定程序不得更换。

三是抽取过程全程监督。专家抽取过程在纪检或第三方监督下进行，同步录音录像，记录抽取操作的步骤，并存档备查。

四是专家回避与承诺制。评标专家确定后，系统自动触发回避机制，专家参与评标前签署《廉洁评标承诺书》，违者将纳入黑名单并追究责任。

5.资格审查环节：保障审查公平性

风险点：投标文件审查存在标准差异。

一是标准化审查依据。制定统一的资格审查标准及评分细则，并在招标文件中公开，避免“弹性标准”。

二是“交叉复核”模式。资格审查由至少两名审查人员独立审查，分别出具审查意见，意见不一致时提交审查小组集体复核确认，杜绝“人情审查”。

6.评审阶段：规范现场管理与角色行为

风险点：评审组织有倾向性、引导性；采购需求代表违规制定评委分工、修改评审标准、发表倾向性意见；评标专家未按要求独立完成评审；评审现场未封闭评标。

一是严格落实封闭评标。采用技术手段实现物理隔离与信息屏蔽，为评标专家配备专用评审设备，评标专家仅可访问指定采购系统，防止评审中与外界进行不当通讯。

二是强化角色间监督评价。建立角色间监督机制，由采购经理及采购代理记录评标专家履职情况，采购经理对采购代理实施考核与末位淘汰，开通评标专家对采购代理及采购经理的监督渠道，形成“多方互评”制约格局。

三是及时纠偏评审结果。合规团队通过现场监督、抽查录音录像、核查纸质材料等方式实施事中全量稽核，及时纠正评审中的倾向性引导、标准修改等问题。

7.定标环节：确保定标合规

风险点：不按定标规则执行，擅自更换中标人。

一是限制定标自由裁量权。建立“定标理由备案制”，招标人须提交定标报告，详细说明选择依据，报告经内部审计部门审核后存档，确保定标过程可追溯。

二是禁止私下谈判。明确规定定标阶段禁止招标人与中标候选人就投标价格、合同条款等实质性内容进行私下协商，确需调整的话，必须在公开场合进行，且调整内容不得违反核心条款，调整结果需同步备案。

三是强化事后监督抽查。监督部门定期核查定标程序是否符合规定、中标人是否为推荐顺序中的候选人、定标理由是否合规，对违规定标行为严肃追责，并将结果纳入招标人信用评价体系。

8.合同签订环节：保证合同一致性

风险点：擅自变更合同条款。

一是合同条款“刚性绑定”。通过电子招投标平台自动生成合同文本，核心条款与招投标文件保持一致，如需调整非核心条款，需与招投标双方协商一致。

二是“双人双审”合同文本。合同签订前，业务部门重点核对技术参数、履约要求等是否与招投标文件一致，法务部门重点审查条款的合规性、完整性及权责对等性，避免“阴阳合同”或条款漏洞。

三是系统留痕与比对校验。电子合同系统自动关联对应的招投标数据，一键比对合同条款与招投标文件的一致性，若发现实质性偏离，系统自动预警并锁定合同签订功能，只有经合规部门审批通过后，方可解除锁定。

四是履约跟踪与合同交底。合同签订后，及时向项目实施部门、监督部门进行“合同交底”，明确合同核心条款及履约监督要点。实施部门定期比对履约情况，及时反馈并启动追责程序。

9.合同执行环节：保障履约公平性

风险点：包庇纵容意向供应商，打压刁难非意向供应商。

一是强化履约评估。成立由采购、合同使用、质量、法务等部门组成的合同履约监督小组，制定涵盖质量、交货、售后、廉洁合规等维度的履约评估指标体系，定期评估履约情况，及时公开评估结果并接受监督。

二是建立负面清单。将违规转包分包、不按合同履约等纳入负面行为清单，依法依规采取扣除履约保证金、限制投标等惩戒，涉嫌违法的及时移交司法机关。

三是畅通沟通渠道。开通供应商意见反馈渠道，如采购协同门户“随手评”，监督小微权力滥用。

（四）强化思想教育，筑牢廉洁“防火墙” 

1.分层分类开展廉洁培训 

针对需求部门、采购部门、评审专家、招标代理和供应商等不同主体，制定个性化的廉洁培训方案。培训形式可采用线上线下相结合的方式，线上通过网络课程、在线考试等形式，线下通过集中授课、案例分析、廉政基地参观等方式开展，增强培训的直观性与感染力，筑牢思想防线。

2.营造廉洁文化氛围 

在企业内部通过张贴廉洁标语、设置廉洁宣传栏、发放廉洁手册等，将廉洁文化融入日常。定期开展合规知识竞赛等活动，表彰廉洁典型，发挥榜样的示范引领作用。加强员工“八小时外”廉洁教育，关注其社交圈、生活圈，引导其自觉遵守廉洁自律规定，防止因不良社交引发廉洁风险。

四、结论与展望

招标采购全链条小微权力风险防控是一项复杂系统工程，涉及制度建设、监督机制、人员素养和技术应用等多个维度。通过深入剖析各阶段的风险点，笔者认为，应从完善制度体系、强化监督机制、提升人员素养、运用技术手段等方面采取有效防控措施。

随着市场环境变化与技术发展，新风险可能不断涌现。因此，招标采购领域需持续关注采购活动中出现的新情况、新问题，不断完善风险防控体系、创新防控方法，确保采购防线牢固，为经济社会高质量发展提供坚实保障。